Genesis выплатит $8 млн в рамках соглашения с регулятором Нью-Йорка
Genesis Global Trading, дочерняя компания DCG, заключила соглашение с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS). Решение принято по итогам расследования, которое «выявило значительные сбои в программах по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности».
NEW: Superintendent Adrienne A. Harris Announces $8 Million Penalty Against Genesis Global Trading, Inc. After DFS Investigation Finds Significant Failings in Anti-Money Laundering and Cybersecurity ProgramsMore here: https://t.co/lVY2TfitRr pic.twitter.com/eiyYsgrWUY— NYDFS (@NYDFS) January 12, 2024 «Неспособность Genesis Global Trading поддерживать программу функционального соответствия продемонстрировала пренебрежение нормативными требованиями Департамента и подвергла компанию и ее клиентов потенциальным угрозам», — говорится в заявлении регулятора.
NYDFS дважды проверил компанию и обнаружил нарушения, в том числе отсутствие специального сотрудника по контролю за соблюдением требований.
Читать на forklog.com
